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2010年《中级金融》:投资银行业务与经营(1)

2010-07-09 09:39 来源:  纠错 打印 收藏    

    第一节 投资银行概述

    考试内容:

    投资银行的涵义;投资银行的功能;投资银行的业务类型及其涉及的相应范畴;投资银行与商业银行的区别。

    投资银行的涵义(罗伯特。库恩)

    投资银行的业务(证券发行与承销;证券经纪与交易;兼并收购;基金管理;

    风险投资;项目融资;金融衍生产品创新与交易;

    财务顾问和投资咨询;资产证券化)

    投资银行与商业银行的比较

    一、投资银行的涵义

    投资银行在各个国家有不同的称谓,在美国被称为投资银行,欧洲称之为商人银行( Mer-chant Bank),在日本则被称为证券公司(Security Firm)。虽然名称千差万别,但其实质是一样的,都是资本市场领域的直接金融中介机构。

    参照美国著名金融专家罗伯特。库恩(Robert Kuhn)的观点(定义之二):投资银行是指经营一部分或者全部资本市场业务的金融机构。这里的资本市场主要指为资金需求者提供中长期(1年或1年以上)资金的市场,包括证券发行与承销、公司理财、收购兼并、商人银行业务、基金管理、风险资本运作、私募发行、咨询服务,以及风险管理和风险工具的创新等。但是不包括向客户零售证券、不动产经纪、抵押、保险以及其他类似的业务。

    那些业务范围仅限于帮助客户在二级市场上出售或买进证券的金融机构不能被称为投资银行,只能叫做“证券公司”或“证券经纪公司”。在我国,能够被称作投资银行的是那些具备证券承销资格的证券经营机构。

    结合罗伯特。库恩的观点,我们认为,投资银行是在资本市场上从事证券发行、承销、交易及相关的金融创新和开发等活动,为长期资金盈余者和短缺者双方提供资金融通服务的金融机构。

    【例题1,多选题】参照美国著名金融专家罗伯特。库恩的观点,投资银行的最佳定义是指经营一部分或者全部资本市场业务的金融机构,按照这一定义,不属于现代投资银行主要业务的有( )。

    A.证券发行与承销 B.收购兼并 C.私募发行

    D.向客户零售证券 E.不动产经纪

    答案:DE

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