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中级金融:投资银行业务与经营(11)

2010-07-15 15:45 来源:  纠错 打印 收藏    

    2.我国的IPO发行方式

    我国A般市场从2005年初开始实现询价方式与固定价格公开认购相结合的模式。我国的询价制要求,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向机构投资者询价的方式确定发行价格。询价应采用累计投标询价的方式。

    【初步询价阶段】,向不少于20家询价对象询价,并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间以及相应的市盈率区间。若公开发行股数在4亿股以上的,参与初步询价的询价对象应不少于50家。

    【累计投标询价阶段】在以确定的发行价格区间内向询价对象进行累计投标询价,并根据累计投标询价结果确定发行价格。发行价格确定后应向参与累计投标询价的询价对象配售股票;发行总量4亿股以下的,配售数量应不超过本次发行总量的20%,公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的,配售数量应不超过本次发行总量的50%.

    【公开发行】其余股票公开发行。

    【例题4,单选题】按照我国证监会规定,我国首次发行股票的价格确定方式采用( )。

    A.固定价格方式

    B.询价制

    C.公开市场竞价

    D.固定价格与市场竞价混合方式

    答案:B

    【例题5,单选题】投资银行股票发行承销业务中,不是我国股票IPO询价制的询价步骤的是( )。

    A.发行人及其保荐机构应向不少于20家的符合证监会规定条件的机构投资者进行询价,确定发行价格区间以及相应的市盈率区间

    B.发行人及其保荐机构应在以确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价,并根据累计投标询价结果确定发行价格

    C.在累计投标询价结束后,发行人及其保荐机构应将其余股票确定的发行价格按照发行公告规定的原则和程序向社会公众投资者公开发行

    D.将新售股票分售给除股东以外的本公司职员、往来客户等与公司有特殊关系的第三者,或按照股票面值向原有股东分配该公司新股认购权

    答案:D

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